大成睿浦智选三个月持有期混合型
发起式基金中基金（FOF）
托管协议
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
二〇二五年五月
目 录
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于大成基金管理有限公司拟担任大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式
基金中基金（FOF）的基金管理人，上海银行股份有限公司拟担任大成睿浦智选
三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金托管人；
为明确大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金
管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，
《大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）
基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的
含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33
层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、
设立日期：1999 年 4 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监
基金字【1999】10 号
组织形式：有限责任公司
存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）基金托管人
名称：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
邮政编码：200120
法定代表人：金煜
成立日期：1995 年 12 月 29 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行 银复1995469 号《关于上海
城市合作银行开业的批复》，中国人民银行 银复1998215 号《关于上海城市合作
银行更改行名的批复》
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币 142.065287 亿元
存续期间：持续经营
经营范围：人民币存贷款等
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、《基金合同》
及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管
人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金
（以下简称“证券投资基金”，包含公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募
REITs”）、QDII 基金、香港互认基金、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF，
下同）及其他经中国证监会依法核准或注册的基金）、国内依法发行上市的股票（包
含主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、内地与
香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（简称“港股通标的
股票”）、债券（包含国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可转
换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含
超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场
工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金资产
的 80%，权益类资产占基金资产的比例为 30%-80%，投资于港股通股票的资产
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
不超过股票资产的 50%；保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类混合型基金。权益类混合型基
金指至少满足以下一条标准的混合型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基
金资产的比例不低于 60%；
（2）基金最近 4 期季度报告中披露的股票资产占基金
资产的比例均不低于 60%。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金的资产
比例不低于基金资产的 80%，投资于港股通标的股票占基金股票资产的 0-50%。
本基金投资于权益类资产（股票、股票型基金、权益类混合型基金）占基金资产
的比例为 30%-80%。
其中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：
比例均不低于 60%的混合型基金。
（2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得
持有其他基金中基金；
（3）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内
的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（4）除 ETF 联接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有单只证券投资
基金的比例不超过该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资基金净
资产规模以最近定期报告披露的规模为准；
（5）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近
定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
（6）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的，不得超
过基金资产净值的 10%；
（7）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中
国证监会认定的其他基金份额；
（8）本基金投资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的 15%；
（9）本基金持有一家公司发行的证券（不含证券投资基金，同一家公司在境
内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含证券投
资基金，同一家公司在境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该
证券的 10％；
（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（22）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符
合上述第（2）、（4）项的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外；对于除第（2）、（4）项外的其他比例限制，因证券
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的（除上述第（3）、（15）、（18）、（20）项外），基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托
管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管
理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违反法律法规规定时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，
基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会
报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收
到该名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交
易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。基金管理人可以每半年和不定期对银行间债券市场交易对手名单
及结算方式进行更新，基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确
认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单确定前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人向相关
交易对手追偿，基金托管人应提供必要的协助与配合。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人投资银行存款进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相关业务办理。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣
传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国
证监会。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法律法规、
《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以
双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、
《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人应报告中国证监会。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
户或财产承担责任。
户。
确保基金财产的完整与独立。
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、
分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司
结算数据完成场内交易交收、两金调整、托管资产开户银行扣收结算费和账户维
护费等费用）。
到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人
应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任，
但应提供必要的协助和配合。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金
财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定时间内，聘请
符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
退款等事宜，基金托管人应提供必要的协助或配合。
（三）基金托管账户的开立和管理
金管理人合法合规的指令办理资金收付。
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
金开立证券账户。
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
产的管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收，由基金管理人先行垫付。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（六）其他账户的开立和管理
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，按
有关规则进行开立和使用。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行
定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任，
但应妥善保管有关凭证。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低
于法律法规规定的最低年限。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不
得转移。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。授权文件应
由基金管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，若由授权签字人签署，
还应附上法定代表人的授权书。
权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并
经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确
认的时点为授权文件的生效时间。
及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司或
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司进行交收。基金
财产投资发生的所有场内交易的清算交收，由基金托管人根据相关登记结算公司
的结算规则办理，基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金
管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整无须基
金管理人向基金托管人另行出具指令，基金托管人应予以执行。
本基金银行账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从银行
账户中扣划，无须基金管理人出具指令。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
基金管理人发送指令应采用电子邮件、加密传真方式或双方协商一致的其他
方式。指令原件由基金管理人保管，托管人保管指令扫描/传真件。当两者不一致
时，以托管人收到的投资指令扫描/传真件为准。
基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和
交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人
依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤
销或更改对被授权人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后
该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担
责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通
知基金托管人。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人
应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基金管
理人。基金托管人可根据指令的内容要求基金管理人提供合同、协议等款项支付
的文件依据，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金
管理人提交的指令按照本协议的约定进行审查，基金托管人不负责审查基金管理
人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金
管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上
述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第
三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人尽量于划款前 1 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要
求当天到账的指令，必须在当天 15:00 前向基金托管人发送，15:00 之后发送的，
基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令，
则指令需要提前 2 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视
付款条件具备时为指令送达时间。因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能
及时划入中登公司所造成的损失由基金管理人承担，包括赔偿在上海、深圳市场
引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参与人最低备付金带来的利息损失。
基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金资金账户有足够的资金余额，
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、
《基金合
同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令
发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或
不全等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。基金管理人若修改或要求基金托管人终止执行
已经发送的指令，应先电话通知基金托管人，若基金托管人还未执行原指令，基
金管理人可重新发送新指令并在原指令上注明“停止执行”字样并由被授权人签字加
盖预留印鉴后发送基金托管人，基金托管人收到新指令和停止执行的指令后，应
停止执行原指令并按新指令执行；但若原指令在基金托管人收到基金管理人通知
前已执行，则应向基金管理人电话说明，基金托管人不承担因为执行原指令而造
成的损失或责任。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》
约定的，有权视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产
或投资人造成的直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授
权文件以电子邮件或传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文
件同时废止。新的授权文件应由基金管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
公章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。新的授权文件在电
子邮件或传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后，正本
送达之前，基金托管人按照新的授权文件电子邮件或传真件内容执行有关业务，
如果新的授权文件正本与电子邮件或传真件内容不同，以基金托管人收到的电子
邮件或传真件为准。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前通过录
音电话通知基金管理人。
（八）其他事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行审查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
基金托管人对执行基金管理人依据交易程序已经生效的指令对本基金财产造成的
损失不承担赔偿责任。
基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
七、交易及清算交收安排
（一）选择证券买卖的证券经营机构
基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人
负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人
和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人，并
依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。
基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机
构的有关情况及交易信息予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率
等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管
银行证券资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金
结算业务中的责任。
根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 3 个工作日内，中国证
券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行
重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备
付金、结算保证金当日，在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证
金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限
责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所
需的现金头寸。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据
中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金
托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事
宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；
如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基
金管理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及
质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通
知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人、本基金造成的直接
损失由基金管理人承担。
基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1
日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应
在 T+1 日上午 10：00 前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备
足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责
任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产造成的直接损失由基金管
理人负责。
根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证
券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由
基金管理人承担。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
实行场内 T+0 交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。
（1）交易记录的核对
基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实
际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导
致的损失由责任方承担。
（2）资金账目的核对
资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。
（3）证券账目的核对
基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定
金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负
责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及
时划付赎回及转出款项。
整。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协
商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保
存。
时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专
用账户，该账户由登记机构管理。
到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应提供必要的协助或配合。
拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人
应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，
基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管
理人承担，基金托管人不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
（四）申赎净额结算
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原
则，每日按照托管账户应收资金(申购申请对应申购金额与基金转换入申请对应金
额之和)与应付资金(赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与基金转换出
申请对应金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应
付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在交收
日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，
基金管理人应提前将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划
款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清算账户。
（五）基金转换
告基金托管人并就相关事宜进行协商。
清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的
公告执行。
公告。
（六）基金现金分红
的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（七）投资银行存款的特别约定
少包含一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和使用。本息到期归还或
提前支取的所有款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。
以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
值精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，T 日的基金份额
净值不迟于 T+3 日公告。
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的证券投资基金、股票、存托凭证、债券、资产支持证券、银行
存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
（1）基金的估值
①境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
②境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
的万份收益计提估值日基金收益。
①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。
②本基金投资的境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净
值估值。
③本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值
日的收盘价估值。
④本基金投资的境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，
则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，
则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计
提估值日基金收益。
殊情况，根据以下原则进行估值：
①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一
致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环
境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生
了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。
③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基
金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、
持仓份额等因素合理确定公允价值。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（2）证券交易所上市的其他有价证券（不包括证券投资基金）的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格；
值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交
易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允
价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公
允价值。
（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。
（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
（6）本基金存入银行或其他金融机构的各种款项以本金列示，按协议或约定
利率逐日确认利息收入。
（7）本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基
金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；其他货币采
用美元作为中间货币进行换算，与美元的汇率则以估值日下午四点（伦敦时间）
彭博信息(Bloomberg)报价数据为准，或双方约定的其他方式。
（8）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项
税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导
致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实
际支付日进行相应的估值调整。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
（10）除估值方法第（1）项外，如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能
客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最
能反映公允价值的价格估值。当基金管理人认为所投资基金按第 1 项约定的方法
进行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确
定其公允价值。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）项进行估值时，所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力，或由于证券交易场所、登记结算公司等机构发送的数据
错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施
消除或减轻由此造成的影响。
（三）基金份额净值错误的处理方式
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公
告，并报中国证监会备案。
基金管理人计算结果为准。
行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
停营业时；
确认后，基金管理人应当暂停估值；
（五）基金会计制度
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；
《基金合同》
生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在规定
网站上，基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人
至少每年更新一次，基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基
金产品资料概要；在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；
在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
《基金合同》生效不足两个月的，
基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
(2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
九、基金收益分配
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
（一）基金收益分配的原则
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
在不违反法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后可对基金
收益分配原则和支付方式进行调整。
（二）基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核收益分配总额，
基金收益分配方案确定后，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定)，基金管理人依据具
体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基
金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十、基金信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、
《基金合同》的有关规定进行信息披
露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对
基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不
应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基
金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价
格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报
告、资产支持证券的投资情况、基金投资港股通标的股票的信息披露、投资公开
募集的基金份额信息披露、投资存托凭证的信息披露、澄清公告、基金份额持有
人大会决议、基金产品资料概要、基金清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露
以及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管
理人予以公布。
对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管
人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式
和限时披露的义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会规定媒介公开披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基
金托管人将通过中国证监会规定媒介公开披露。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项
时，按《基金合同》规定公布。基金管理人应及时向基金托管人提供按有关规定
须经基金托管人复核的信息披露文件，基金托管人通过指定邮箱向基金管理人发
送的电子复核函件与基金托管人出具的书面复核函件具有同等效力。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者可以免费查阅。
在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基
金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有本基金管理人管理
的公开募集的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.80%
的年费率计提，本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集的基金份额的部分
不收取管理费。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值（扣除前一日所持有的基金管理人管理的公开募集
的基金份额所对应资产净值后的余额），若为负数，则 E 取 0
（二）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有基金托管人托管的
公开募集的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.20%的年
费率计提，本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集的基金份额的部分不收
取托管费。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值（扣除前一日所持有的基金托管人托管的公开募集
的基金份额所对应资产净值后的余额），若为负数，则 E 取 0
（三）基金的开户费用、证券交易费用、银行汇划费用、账户维护费用、
《基
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、
《基金合
同》生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、因投资港股通标
的股票而产生的各项合理费用等根据有关法律法规、
《基金合同》及相应协议的规
定，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露等相关费用不得从基金
财产中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用；
以及其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协
议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理费和基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基
金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致
的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人或支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定相
应的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前 5 个工作日向托管人出具
书面的收款账户变更通知。
（六）违规处理方式
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其
他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解
释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管
理人应保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不
能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料
送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求外，基金管理人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密
义务。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十三、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规
定的最低期限。
（二）合同档案的建立
基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低年限，
并承担保密义务，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)被依法取消基金管理资格；
(2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(3)被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起生效；
(3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金
管理人；
(4) 备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
(6)交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基
金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与
基金托管人核对基金资产总值与净值；
(7)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费
用从基金财产中列支；
(8)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)被依法取消基金托管资格；
(2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(3)被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起生效；
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
(3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管人；
(4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
(6)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资
料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基
金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对
基金资产总值与净值；
(7)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费
用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基
金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、
《基
金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人贷款
或者提供担保；3.从事承担无限责任的投资；4.向其基金管理人、基金托管人出资；
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，
但中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外；7.投资其他基金中基金；8.法律、
行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管部门取消或
调整上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调
整后的规定执行。
（十）基金管理人以资产托管人名义违规宣传。
（十一）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及法律、行政法规和
中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
（三）基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分配。
能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配：
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规
规定的最低期限。
（八）本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份
额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给
基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔
偿，仅限于直接损失。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔
偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义
务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
则或中国证监会、中国银行业监督管理机构等监管机构的规定作为或不作为而造
成的损失等；
成的损失等。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此
造成的影响。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十八、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决；协商不能解
决的，应提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对双方当事人具有约束力。除非
仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律法规（为本协议之目的，在此不包括香港、澳
门特别行政区及台湾地区法律法规）管辖，并按其解释。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）托管协议草案，经托管协议当事人双方加盖单位公章或合同专用章以
及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改
托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管机构一份，每份具有
同等的法律效力。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
二十、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应
予以配合，承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
二十一、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表签章并加盖单位公章或合同专用章、签订
地、签订日
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
本页为无正文，为《大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）
托管协议》的签字盖章页
基金管理人：大成基金管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：
签订地：深圳
签订日： 年 月 日
基金托管人：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：
签订地：
签订日： 年 月 日
大成睿浦智选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 托管协议
长宏网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
